艺赛旗案例集锦 | 带你领略RPA在证券行业的“超能力”

　　近年来，错综复杂的国际形势以及不断突袭加码的新冠疫情等外部环境因素对各行各业都产生着影响，那么在疫情加持之下的RPA行业发展趋势如何呢？眼下，RPA行业正处于火热上升期，企业对RPA的需求也呈现出爆炸式增长势头。

 

　　根据德勤发布的《2021年全球首席采购官（CPO）调查报告》显示，在创新技术采购领域，RPA成为了首席采购官们的采购重点。RPA的采购率从2019年的2.4%上升到2021年的27.5%，增长了10倍以上。另据IDC报告指出，2023年内，全球企业在数字转型上投入的资金额有望达到2.3万亿美元左右。面对数字化转型的迫切需求，越来越多企业急需部署RPA，以优化流程、降本增效。那么，作为金融行业的重要一环，RPA怎样更好赋能证券行业？

 

　　艺赛旗作为国内领先的RPA产品提供商，在国内多家龙头券商已经打造了多个数字化员工典型场景。那么RPA在这些大型券商机构是如何发挥最大化作用，为企业降本增效的呢？下面小编就为大家列举几个艺赛旗在国内大型券商的RPA案例以供借鉴：

 

　　

 

　　智能开户业务

 

　　实施前：客户开户业务，是证券公司的主要业务之一。它要求各个证券公司将客户的材料正确规范地填入到中登网中审核，审核结束后再将信息填入到证券公司的系统中。

 

　　由于整个业务涉及多个系统，且由于一些原因，各个软件系统的API接口没有打通，仍然需要业务人员手工录入。在开户场景中，证券公司的最大痛点在于每日信息过多，人工效率低下，出错频率较高，且一旦出错，重新审核的时间较长，客户体验不佳。

 

　　实施后：经过多次对比与交流，某证券公司引入了艺赛旗的智能RPA项目。通过艺赛旗RPA开发的软件机器人，可以每天定时进行材料的审核、筛选和系统录入，从而实现开户流程的全自动化处理。在完成“审核-收集-录入”端到端自动化流程的同时，极大提升了员工工作效率，提升了业务的执行速度，并降低了由人工操作出现的失误率。

 

　　项目成果：在业务部门或共享中心建立流程自动化中台，采用数字技术让通用流程、通用规划平台和企业级信息标准规范流程，并实现金融业务流程全面自动化升级。

 

　　对于证券行业的智能化升级，采用机器人流程自动化、人工智能(OCR/NPL等)和高级可视化分析来改进流程，可以快速抓住新的业务价值机会。

 

　　

 

　　基金估值业务

 

　　随着经济的不断发展，不少基金公司如雨后春笋般涌现。然而对于基金的估值成了很多中小型基金公司的难点，中小型基金公司没有实力和资本组建专业的估值团队，只能将估值业务托管给证券公司。

 

　　实施前：对于证券公司来说，委托的产品会有上千个，每天都需要根据基金来将数据进行拆分，整理后上传到估值系统中去，然后进行一系列的相关操作。在未引入RPA工具之前，每天需要人工处理4个小时的时间，而且因为很多基金名称相似，人工处理出错率较高。

 

　　实施后：为了解决以上问题，解放员工，某证券公司引入了RPA工具，经过多次的比对和交流，最终选择了艺赛旗的机器人工厂方案，该方案不仅能够提升业务效率，且扩展灵活，以非侵入的方式精准采集跨平台、跨系统的数据，自动处理数据信息，缩短响应时间。

 

　　项目成果：通过公司专业RPA团队的开发，流程很快上线，实现了估值业务的自动化处理，并将每日的执行时间提前至凌晨4点，操作执行正确率达到100%，每月节省员工操作时间预计人工耗时合计4800分钟。由于是公司内部团队开发，整个流程的维护更加方便快捷。

 

　　

 

　　互联网金融信息的发布

 

　　随着网络的不断发展，人们获取信息的成本越来越低，对于信息的时效性要求也变得越来越高，各个证券公司都发展出了负责金融相关的融媒体部门，定时定期发布最新的信息。同时也需要在各个平台推广自己的代销产品，并进行维护。

 

　　实施前：对于平台来说，这些内容在之前就已经准备完成，只需要在相应时间内上传发布即可，但对于时间要求较高，且任务比较多，人工需要在很早的时间就进行发布，且容易出错。为了解决以上问题，解放员工，某证券公司引入了RPA工具，经过多次的比对和交流，最终选择了艺赛旗的RPA工具。

 

　　实施后：实施RPA方案以后，该行业务效率明显提升。RPA机器人在凌晨自动从指定邮箱获取文案邮件，然后根据邮件内容在不同系统中填入相应的报道，最后发布到不同的平台上。

 

　　同时，艺赛旗的产品扩展灵活，部署方便，流程制作简单好学。整个方案以非侵入的方式精准采集跨平台、跨系统的数据，自动处理数据信息，缩短响应时间。

 

　　项目成果：通过实施RPA数字员工，该公司优化了融媒体部门每日信息发布的业务流程，提高报道时效和准确率，实现生产系统运行日报标准化、自动化，减少人为操作错误。

 

　　

 

　　增值税发票查验流程

 

　　增值税发票查验流程，应用于某证券公司的财务部门。发票真伪查验对企业而言非常重要，不仅关乎企业的发票风险预警管控，更影响着财务人员本身的职业发展，看起来假发票越来越少，但实际上不合规、风险、重复的发票却屡禁不止，这些风险作为财务来讲不得不防。

 

　　实施前：所以该企业的员工在财务报销的过程中，为核实报销发票，需要提供发票的查验结果截图。然而在人工处理过程中，发票查验的过程重复性极高，并且操作步骤标准，只是员工机械的操作对查验结果进行截图存档。这个工作内容是一项投入时间占比大、又产出不高的工作。

 

　　实施后：在此背景下通过RPA的部署，通过模仿人工的操作方式，自动处理这个查验的过程，并将将查验的发票结果反馈到易点办公系统，呈现在用户系统中。艺赛旗RPA机器人可实现7*24*365无间隙工作 。在采用艺赛旗RPA解决方案的后，由机器人完成发票的下载和验证,并执行预先设置的校验规则，完成相应的信息登记。

 

　　项目成果：该流程每个月可以为公司节约11000分钟，且正确率接近100%，为员工节省下更多的时间，去做更多有价值和有创造性的工作。